2018 yılında aracı kurumlara verilen cezalar

0
670
blank
Aracı kurumlara kesilen cezalar

 

Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) tarafından, 2018 yılında bazı aracı kurumlara idari para cezaları kesilmiştir. Ve bu yıl içerisinde en çok para cezası kesilen aracı şirket; 442.899 TL tutarı ile Garanti Yatırım şirketi olmuştur. Aracı şirketlere kesilen idari para cezalarının nedenleri çeşitli ve birbirlerinden farklıdır.

 

Garanti Yatırım’a Verilen Cezalar

Garanti Yatırım, 2018 yılı içerisinde SPK’dan en fazla idari para cezası alan aracı kurum olarak öne çıkmaktadır. Bu aracı şirketin toplam cezası 442.899 TL’dir. Cezaya neden olan işlemleri arasında cari hesapların kredili hesap niteliğinde kullanılması ile temerrüdün tasfiyesine ilişkin tedbirin alınmaması, çerçeve sözleşme imzalanmaksızın yatırım danışmanlığı hizmeti verilmesi, yatırımcı olan kişilerin gereksiz yere alım ve satıma yönlendirilmesi, yatırımcılardan olması gerekenden fazla yetki alarak işlem yapılması, öz kaynak oranlarının usule uygun olarak hesaplanmaması, öz kaynak ile ilgili düzenlemeye uyulmaması, kimi müşterilerin temerrüdünün Borsa İstanbul A.Ş’ye bildirilmemesi, yatırımcılardan alınan emirlerin düzenlemeye uygun olarak yapılmamasıdır.

Verim Menkul’a Verilen Cezalar

Verim Menkul’e 2018 yılı içerisinde SPK tarafından kesilen cezanın toplam tutarı; 345.736 TL’dir. Bu aracı şirketin cezaya neden olan işlemleri; Bildirim yükümlülüklerine uymaması, yatırımcıların hesap ekstrelerinin yatırımcılara gönderilmesindeki eksiklikler, dava ve takiplerin SPK’ya bildirilmemesi, personeller ile ilgili değişikliklerin lisanslama ve sicil sistemine bildirilmemesi, imza sirkülerinde yapılan değişikliklerin Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği;’ne bildirilmemesi ve müfettişlerin özlük hakları ve ücret haklarının yönetim kurulunca belirlenmesi kurularına uyulmamasıdır.

QNB Finans Yatırım’a Verilen Cezalar

2018 yılında SPK tarafından idari ceza kesilen aracı kurumlar arasında QNB Finans Yatırım da bulunmaktadır ve meblağ olarak en fazla idari para cezası kesilen, üçüncü sırada yer alan aracı kurumdur. Bu aracı kuruma kesilen cezanın toplam tutarı; 148.032 TL’dir. QNB Finans Yatırım’ın ceza sebepleri ise; müşteri tanıma kuralına aykırı olan uygulamaları, izinsiz portföy yöneticiliği yapıldığının bilinmesine rağmen hesapların kapatılmaması ve bildirimde bulunulmamasıdır.

İnvestaz Yatırım Menkul Değerler’e Verilen Cezalar

İnvestaz 2018 yılı içerisinde portföy aracılığı risk yönetim biriminde personel istihdamı edememesi, müşterilerden kaldıraçlı işlemlerine ilişkin almaları gereken beyanın alınmaması, forex işlemleri çerçeve sözleşmesinin yatırımcılara onaylı nüshasının iletilmemesi,  forex işlemlerinde yatırımcılara sunulmakta olan fiyat bilgilerinin mevzuatta öngörülmekte olduğu gibi saklanmaması,  yeni yatırımcılara demo hesap kullanımında asgari altı iş günü ve elli adet işlem gerçekleştirme zorunluluğunun teşvik edilmemesi, “Takasbank Güvencesi” ibaresinin yatırımcılara gönderilmekte olan elektronik postada yer almaması, pazarlama faaliyetlerinde yanıltıcı bilgilere yer verilmesi nedeni ile ceza almıştır.

instagram beğeni satın al

CEVAP VER

Please enter your comment!
Please enter your name here